湖南证监局对14家私募机构采取行政监管措施

湖南证监局近日在官网发布消息，在2021年私募基金专项检查工作中，发现有14家私募机构存在不同程度的违法违规行为，分别对这14家私募机构采取了出具警示函、责令改正的行政监管措施。

公告显示，被湖南证监局采取行政监管措施的14家湖南私募机构，分别是长沙华六里资产管理有限公司、湖南沃川投资管理有限公司、长沙西格玛投资管理有限公司、湖南高新创投新泰阳投资管理有限公司、湖南永创伟业投资管理有限公司、长沙麓谷创业投资管理有限公司、湖南永大宏庆私募股权基金管理企业（有限合伙）、湘潭城发财信城镇发展投资管理有限公司、中诚卓锐（湖南）资产管理有限公司、湖南盛和创富投资管理有限公司、湖南中南汇智资本管理有限公司、湖南华鸿景开投资管理有限公司、湖南朴和私募股权基金管理有限公司、长沙乐观投资管理有限公司。

这些私募机构存在的问题主要包括：未按照监管要求提供检查材料；在中国证券投资基金业协会登记的信息不准确、不完整、更新不及时；投资者适当性管理制度不完善、执行不到位；公司档案不全，部分投资者资料不完整等。

值得一提的是，这14家被湖南证监局采取行政监管措施的私募机构，有多家在湖南小有名气。比如长沙麓谷创业投资管理有限公司，参与投资过力合科技、三德科技等湖南上市公司，以及天仪研究院、机械之家等科技型企业。湖南华鸿景开投资管理有限公司，参与过华数传媒、华自科技等A股上市公司的定向增发等。