上交所去年新增上市企业233家创历史纪录 居全球首位

2020年，上海证券交易所（以下简称“上交所”）新增上市企业数量创历史纪录。

这是上交所6月4日发布的《上海证券交易所2020年社会责任报告》（以下简称《报告》）中披露的数据。

《报告》显示，上交所积极服务创新驱动发展，2020年股票IPO数量、融资额均居全球首位。

去年沪市IPO募资增89%

据上交所介绍，2020全年沪市首发上市公司233家，募集资金3477亿元，均较上一年增长89%。其中，科创板新上市公司145家，募集资金2226亿元，分别增长107%、170%；主板新上市公司88家，募集资金1251亿元，分别增长66%、23%。在2020年度世界交易所联合会排名中，上交所股票市场IPO数量、融资额均排名第1，正在成为全球新兴资本市场的典型代表。

上交所表示，2020年，上交所着力实施创新驱动发展战略，深化注册制试点改革，畅通直接融资入口，围绕推动建设高质量科创板、打造充满生机活力“新主板”，进一步提升上市服务效能，推动形成了“培育一批、申报一批、上市一批”的良好服务局面，股权融资比重进一步提升。

2020年，上交所还切实贯彻落实国务院关于进一步提高上市公司质量的意见要求，制定发布《推动提高沪市公司质量三年行动计划》，提出39项具体措施。

在增量上，以注册制和科创板建设为抓手，严把“入口”质量关；在存量上，积极支持上市公司充分借助资本市场做优做强，同时畅通市场“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大资产重组，交易金额2500亿元；其中，生物医药、高端设备制造、电子信息技术等科技创新产业超过800亿元，占比达到32%。

去年现场督导科创板保荐业务23家次，20家主动撤回IPO

在监管方面，上交所表示，持续深化监管创新，现场督导示范推广效应不断显现。

2020年，上交所持续深化现场督导监管创新，以压严压实保荐机构等中介机构“看门人”职责为目标，通过“个案督导”形成监管威慑，警示市场，有效发挥审核问询、现场督导和自律监管的联动效应，做好三个环节的紧密配合、协同发力。

《报告》显示，上交所2020年全年共开展科创板保荐业务现场督导23家次，其中20家项目主动撤回发行上市申请，对把好科创板“入口关”起到了积极作用。同时，现场督导已被证监会认可为注册制改革探索的重要监管方式，体现在国务院向全国人大常委会所做的有关注册制改革的报告中，并推广到深交所创业板试点注册制改革中，示范推广效应持续显现。

上交所还深化监管联动，扎实做好现场检查工作，进一步提升上市公司质量。上交所以落实一线监管主体责任为根本，坚守对财务造假等违法行为“零容忍”的监管底线，完成各类现场检查任务，让监管真正“长牙齿”。

一方面严查IPO财务造假，从源头提升上市公司质量。及时完成上年度IPO企业现场检查后续工作，并对监管效果持续跟进，5家企业被证监会采取不同程度的监管措施，其中1家企业被移送稽查处理。

另一方面，积极推动监管阵地前移，联合14地证监局开展各类型现场检查17家次，查实了上市公司存在的违规问题，提高了监管威慑力，不断净化市场生态。

加快建设绿色金融市场

上交所表示，坚决贯彻节约资源和保护环境的基本国策，推进自身能耗的精细化管理，积极开展节能减排工作，努力为推进碳达峰、碳中和贡献力量。同时，加大对绿色股票、绿色债券、绿色投资者的支持力度，深入推进绿色金融市场建设，助力生态文明建设。

具体来看，一是持续完善ESG信息披露相关制度。上交所在设立科创板并试点注册制这一资本市场重大制度创新中，主动融入绿色金融与可持续发展理念，明确社会责任强制披露要求。科创板招股说明书、审核问答和再融资募集说明书等相关制度中，均要求发行人清晰、准确、客观地披露其安全生产及污染治理情况，并说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求；对于募集资金运用涉及环保领域的，要求披露可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况。同时，科创板股票上市规则专设了社会责任章节，要求科创板公司应当在年度报告中披露履行社会责任的情况，并视情况编制社会责任报告、可持续发展报告、环境责任报告等文件。

二是积极支持绿色企业发行上市。2020年，沪市主板新上市公司中，新能源、节能环保企业4家，首发融资63.15亿元；同年，科创板上市新能源、节能环保企业19家、首发融资达206.65亿元。截至2020年12月31日，有33家新能源、节能环保企业在审或在注册发行阶段。

三是推动产业向节能减排、低碳环保方向转型。

不仅如此，上交所还大力发展绿色债券市场，大力拓展绿色投资品种，积极开发绿色指数及绿色ETF/LOF产品，推进绿色投资理念普及，加快构建绿色评价体系，并且积极推进搭建中证ESG体系，构建中证绿色产业主题库，为绿色投资和绿色指数编制提供基础。

未来，上交所将紧扣“十四五”规划核心任务，综合施策，深化改革，加快建设世界领先交易所，不断提升助力构建新发展格局的能级。